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券商分类评价出炉:40券商被加分 39券商遭62项处罚

来源:券商中国 作者:天天证券网编辑 发布时间:2017-08-11
摘要:令整个证券行业翘首以待的2017年分类评价结果正呼之欲出。 券商中国记者从接近监管部门的知情人士处独家获悉,今年证券公司分类评价A、B、C三大类别券商的比例分别为40%、50%、10%,按照类别分数线取整、同分值同类别的原则: 本年度A类券商分数线划为106分

令整个证券行业翘首以待的2017年分类评价结果正呼之欲出。

券商中国记者从接近监管部门的知情人士处独家获悉,今年证券公司分类评价A、B、C三大类别券商的比例分别为40%、50%、10%,按照“类别分数线取整”、“同分值同类别”的原则:

本年度A类券商分数线划为106分(即106分以上为A类,含106分),A类券商共39家。其中,A类AA级券商分数线是109分及以上,共11家。

B类券商分数线划为102分(含102分),B类BBB级券商分数线为104分。B类券商共约48家。

C类券商分数线划为102分以下(不含102分),C类券商约10家。

按照分类监管新规,证监会根据证券公司评价计分的高低,将证券公司分为A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E 等5 大类11 个级别。评价方法是:设定正常经营的证券公司基准分为100 分。在基准分的基础上,根据证券公司风险管理能力评价指标与标准、市场竞争力、持续合规状况等方面情况,进行相应加分或扣分以确定证券公司的评价计分。

券商中国记者根据评价方法及最新分类评价加分项梳理统计,共有13家券商今年的分类评价加分总数超过了10分,其中,国泰君安证券加分总数位于行业第一,共加15.5分;紧随其后的是中信建投证券、海通证券、中信证券、广发证券,总加分数均超过14分。11家AA级券商大概率将从这13家中诞生。

制图:券商中国

分数线划定:A类106分

券商分类评价分数线之重要,堪比大学分数线对于高考学子。考生能不能进重点大学,全凭“一考定终生”。券商能不能进A类,关键也得看是否上了分数线。

券商中国记者从接近监管部门的知情人士处独家获悉,今年证券公司分类评价A、B、C三大类别券商的比例分别为40%、50%、10%,按照“类别分数线取整”、“同分值同类别”的原则,A类券商分数线定为106分,A类券商共39家。其中,A类AA级券商分数线是109分及以上,共11家。

这也意味着,本年度评价期内分类评价总分达到106分及以上的券商,均进入A类阵营。券商可把此前上交给地方证监局的自评结果,对比着最新分数线,进入A类的,可以提前“庆祝”了。

上述知情人士告诉记者,与去年不同的是,今年进入A类券商数量增加了2家,A类AA级券商增加了1家。

受益于分类监管新规的新增加分项指标,多家“营业收入、代理买卖证券业务收入、投资银行业务收入、客户资产管理业务收入、机构客户投研服务收入、境外子公司证券业务收入、净资本”等指标有明显优势的大券商,普遍加分10分左右。

券商中国记者根据评价方法及最新分类评价加分项梳理统计,共有13家券商今年的分类评价加分总数超过了10分,分别是国泰君安证券、中信建投证券、海通证券、中信证券、广发证券、华泰证券、中金公司、国信证券、招商证券、申万宏源、银河证券、华融证券及光大证券。

其中,国泰君安证券加分总数位于行业第一,共加15.5分;紧随其后的是中信建投证券、海通证券、中信证券、广发证券,总加分数均超过14分。业内人士预计,今年的11家AA级券商大概率将从这13家中诞生。

“只有AA级的公司是综合实力强的。有些A类公司和我们一样,没有业务项加分,只有扶贫加分和其他常规加分项,才进了A。” 一家根据自评结果预估自家升至A类的中型券商高管告诉券商中国记者。

此外,今年的B类券商分数线划为102分(含102分)。其中,B类BBB级券商分数线为104分。B类券商共约48家。C类券商分数线划为102分以下(不含102分)。C类券商约10家。

“分分成了券商命根,我们现在的感觉堪比高考,各家之家抢分咬得紧,0.1分都很宝贵。”有券商人士如此描述对分类评价自评的体会。

40家券商达到“市场竞争力”加分标准

“优化原有的市场竞争力指标,剔除部分偏离主业、过度投机的业务因素影响,增加反映公司综合实力、跨境服务能力等因素的指标,引导证券公司突出主业、做优做强,提升国内国际竞争力。”这是证监会今年7月7日发布修订版《证券公司分类监管规定》时所提及的。

监管引导券商做大做强,给券商的分类评价“这一命根”加分是一重要手段。

券商原有的市场竞争力指标之后,主要包括“营业收入、代理买卖证券业务收入、证券公司营业部平均代理买卖证券业务收入、投资银行业务收入、客户资产管理业务收入、机构客户投研服务收入占经纪业务收入比例、境外子公司证券业务收入占营业收入比例”等指标。

券商中国记者结合中国证券业协会已公布的9项经营业绩指标加分项梳理发现,今年共有40家券商达到了上述“市场竞争力”指标的加分标准。其中,国泰君安证券加分总数最多,共加8分;紧随其后的是海通证券、广发证券、中信证券,均加7分,这三家券商去年均被评为B类BBB级。

制图:券商中国

“市场竞争力”指标体系加分超过6分以上的券商还有:中金公司、华泰证券及申万宏源证券。

此外,国信证券“市场竞争力”指标体系加5分,中信建投证券和招商证券各加4分,银河证券加3.5分,东方证券和国金证券各加3分。

39家券商遭62项处罚

除了加分项,扣分项也是影响券商分类评价最终结果的重要因素。今年分类评价扣分情况较往年有所减缓。

具体扣分情况可点击《39家券商遭62项处罚,2017分类评级又有券商要哭了,5家恐难逃降级,快找找你家的加分项吧》查看。

券商中国记者统计,证监会及其派出机构在2016年5月1日至2017年4月30日期间,累计发布了62张“罚单”,被点名处罚的证券公司多达39家。

具体来看,评价期内,证监会及各地证监局共给券商下发了62张罚单,39家券商被点名处罚。其中,方正证券受罚最为严重,共被证监会采取一次行政处罚措施、湖南证监局“责令改正,警告;出具警示函;责令增加内部合规检查次数”三次行政监管措施,合并扣除8.5分。

评价期内,各地证监局共向17家券商的分支机构开具25次行政监管“罚单”。其中,中投证券、财富证券、东北证券、方正证券等券商出现了两家分支机构在同一评价期内被罚,主要存在“内部控制不完善、管理不到位”等问题,各自扣分在1-2分左右。

值得一提的是,分类监管新规“增加公司被立案调查或发生重大风险事件的扣分处理措施,针对公司存在问题按照资本充足、公司治理与合规管理等6类评价指标对应的具体评价标准扣分,每项扣0.5分”新增扣分项,“剑指”券商合规性管理。

评价期内,兴业证券、西南证券、中德证券、中泰证券、新时代证券等被证监会立案调查;信达证券被没收业务收入160万元,并处以320万元罚款。

去年11月25日,证监会依法对场外配资中证券违法违规案件作出行政处罚,广发证券、海通证券、华泰证券和方正证券4家券商因“未按规定对客户的身份信息进行审查和了解”,总计罚没金额接近2.4亿元。且均被责令改正,给予警告。

上述4家券商2016年评级分别为:华泰证券BBB、海通证券BBB、广发证券BBB和方正证券C。根据“就同一事项对证券公司采取多项行政处罚措施、监管措施、纪律处分、自律监管措施的,按最高分值扣分,不重复扣分”规定,正常情况下,4家证券公司至少分别要被扣除6分。

此外,新时代证券、国信证券、国泰君安、中泰证券和东莞证券等5家证券公司因投行业务违规,分别被证监会采取责令限期改正同时增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、出具警示函的行政监管措施。对18名相关责任人采取出具警示函的行政监管措施。

监管层已明确,为督促证券公司依法合规经营,进一步明确评价期内发生违法违规行为不予加分的制度安排。“对证券公司由于在评价期内被立案调查或者发生风险事件,造成严重影响被扣分的证券公司,所涉及业务对应的加分项目不予加分,但同时明确不予加分只影响一个评价期。”

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责任编辑:天天证券网编辑

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